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罚没5.23亿元,停其证券自营业务
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2013 年 8 月 31 日 星期    【打印】  
证监会对光大证券开出最严罚单
罚没5.23亿元,停其证券自营业务

    据新华社北京8月30日电 (记者 赵晓辉 陶俊洁)中国证监会30日通报光大证券异常交易案调查和处理结果,认定光大证券构成内幕交易等多项违法违规行为,没收光大证券违法所得8721万元,并处以5倍罚款,罚没款金额总计5.23亿元,同时停止其证券自营业务。

    证监会新闻发言人说,光大证券异常交易事件虽然是因证券经营机构交易系统设计缺陷导致的,但这一事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后,光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的结算风险时,采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

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